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泰信双息双利债券C: 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约更新
发布日期：2025-06-20 08:22 点击次数：161
泰信双息双利 债券型证券投资基金托管公约 基金管制东谈主：泰信基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 目 录 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：泰信基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易搜检区浦东南路256号37层 法定代表东谈主：李岑岭 成立时期：2003 年 5 月 23 日 批准树立机关：中国证监会 批准树立文号：证监基金字200368 号 组织体式：有限包袱公司 注册本钱：2 亿元东谈主民币 存续时间：捏续筹算 连系电话：021-20899188 （二）基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66106904 连系东谈主：蒋松云 成立时期：1985年11月22日 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币35，640，625.7089万元 批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意诳骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号） 存续时间：捏续筹算 筹算规模：办理东谈主民币入款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现；种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证干事及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 代理证券资金算帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理战术性银行、外 国政府和海外金融机构贷款业务；支捏箱干事；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制干事、年 金账户管制干事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人干事；组织或参加银团贷款；外汇 入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机 银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 二、基金托管公约的依据、主义和原则 签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管制办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管制办 法》 （以下简称《信息表现办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理章程》、《证券投资基金信息表现内容与容貌准则第 7 号〈托管公约的内容与格 式〉》、《泰信双息双利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》） 过甚他关系章程。 泰信中短期债券投资基金经中国证监会2006 年4 月 10 日证监基金字［2006］ 基金合同于 2006年 6 月 15 日致密顺利。 经泰信中短期债券投资基金 2007 年9 月 27 日基金份额捏有东谈主大会(通信方 式)表决通过，并经中国证监会 2007 年 10 月 26 日证监基金字［2007］293 号文 核准，泰信中短期债券投资基金变更为泰信双息双利债券型证券投资基金，自 双息双利债券型证券投资基金基金合同》致密顺利。 签订本公约的主义是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表现及彼此监督等关系事宜中的职权、 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权 金投资规模、投资对象进行监督。 本基金主要投资于债券类金融用具。债券类金融用具包括国债、央行票 据、金融债、次级债、信用品级为投资级的企业债（包括可转债）、可分离性债 券、短期融资券、财富支捏证券等法律法例或中国证监会允许投资的固定收益 品种。上述财富投资比例不低于基金财富的 80%。其中，本基金捏有现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金不错参与一级阛阓新股申购、股票、权证的投资，以及法律法例或中 国证监会允许投资的其他非债券类品种。非债券类金融用具的投资比例不逾越基金 财富的 20%。 此外，如法律法例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管制东谈主在履 行妥当身手后，不错将其纳入本基金的投资规模。 本基金不得投资于联系法律、法例、部门章程及《基金合同》装束投资的投 资用具。 投融资比例进行监督： （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为： 本基金投资于债券类财富的比例不低于基金财富的 80%，其中，现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于非债券类财富的比例不逾越基 金财富的 20%。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适 当身手后，不错将其纳入投资规模。 因基金限度或阛阓变化等成分导致投资组合不适当上述章程的，基金管制 东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以适当上述比例为止。法律法例另有 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 章程时，从其章程。 如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行 妥当身手后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资规模。 （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制： ①捏有一家上市公司的股票，其市值不得逾越基金财富净值的 10%； ②本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金共同捏有一家公司刊行的证 券，不得逾越该证券的 10%；本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资 金余额不得逾越基金财富净值的 40%； ③本基金在职何往返日买入权证的总金额，不逾越上一往返日基金财富净 值的0.5%，基金捏有的一齐权证的市值不逾越基金财富净值的 3%，基金管制东谈主 管制的一齐基金捏有合并权证的比例不逾越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有章程的，纳降其章程； ④现款和到期日不逾越 1 年的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ⑤本基金财产参与股票刊行申购，所申诉的金额不得逾越本基金的总资 产，所申诉的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； ⑥一只基金捏有一家公司刊行的线路受限证券，其市值不得逾越基金财富净 值的百分之二；一只基金捏有的通盘线路受限证券，其市值不得逾越该基金财富净 值的百分之十；经基金管制东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行调整； ⑦存放在本基金托管银行除外的具有基金托管履历的合并买卖银行的存 款，不得逾越基金净值的 10%，不得逾越此银行净财富的 10%； ⑧本基金不得违背《基金合同》对于投资规模、投资策略和投资比例的约 定； ⑨本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富 净值的 财富支捏证券限度的 10％；本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于合并原始权益 东谈主的种种财富支捏证券，不得逾越其种种财富支捏证券揣度限度的 10％； ⑩本基金投资于合并公司刊行的债券、短期融资券等的比例揣度不得逾越 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 基金财富净值的 10％； ○ 票，不得逾越该上市公司可线路股票的15%；本基金管制东谈主管制的一齐投资组合 捏有一家上市公司刊行的可线路股票，不得逾越该上市公司可线路股票的30%； ○ 成分以致基金不适当本款所章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资； ○ 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致； ○ 《基金法》过甚他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当身手 后，基金不受上述限制。 （3）法例允许的基金投资比例调整期限 除上述（2）中第○ 金限度变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例， 不在限制之内，但基金管制东谈主应在10 个往返日内进行调整，以达到章程的投 资比例限制要求。法律法例另有章程的从其章程。 基金管制东谈主应在出现可预思财富限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日致密向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司唐突方法，便于托管 东谈主实施往返监督。 （4）本基金不错按照国度的关系章程进行融资融券。 （5）联系法律、法例或部门章程章程的其他比例限制。 基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》顺利之日起开动。 投资装束行动进行监督： 根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金装束从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 （3）从事可能使基金承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外； （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券； （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕往返、阁下证券价钱过甚他不高洁的证券往返举止； （8）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程装束从事的其 他行动。 如法律法例或监管部门取消上述装束性章程，基金管制东谈主在履行妥当身手 后可不受上述章程的限制。 联投资限制进行监督。 根据法律法例关系基金装束从事的关联往返的章程，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要历害关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单的真 实性、完好性、全面性。基金管制东谈主有包袱支捏信得过、完好、全面的关联往返名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金 托管东谈主于 2 个使命日内进行回函阐明已知名单的变更。淌若基金托管东谈主在运作中严 格罢黜了监督经过，基金管制东谈主仍违纪进行关联往返，并变成基金财富耗费的，由基 金管制东谈主承担包袱。 若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规装束基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采纳必 要方法进军该关联往返的发生，若基金托管东谈主采纳必要方法后仍无法进军关联往返 发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会评释。对于往返所场内已成交的违纪关联交 易，基金托管东谈主应按联系法律法例和往返所王法的章程进行结算，同期向中国证监 会评释。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 管制东谈主参与银行间阛阓往返时濒临的往返敌手资信风险进行监督。 基金管制东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业圭臬的银行间阛阓往返 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往返敌手所适用的往返 结算式样。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函阐明收到该名单。基金管制 东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单中加多 或减少银行间阛阓往返敌手时须向基金托管东谈主冷落书面央求，基金托管东谈主于 2 个工 作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐明 后，被阐明调整的名单开动顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往返敌手所进行但 尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。 淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间阛阓往返敌手进行 往返，应实时提醒基金管制东谈主撤销往返，经提醒后基金管制东谈主仍施行往返并变成基 金财富耗费的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，托管东谈主有权评释中国证 监会。 （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间阛阓往返的往返式样的限定 基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中约 定的该往返敌手所适用的往返结算式样进行往返。淌若基金托管东谈主发现基金管制 东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险限定的往返式样进行往返时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管制东谈主与往返敌手再行详情往返式样，经提醒后仍未改正时变成基 金财富耗费的，基金托管东谈主不承担包袱。 （3）基金管制东谈主参与银行间阛阓往返的中枢往返敌手为中国工商银行、中 国银行、中国培植银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商 一致后，不错根据那时的阛阓情况调整中枢往返敌手名单。基金管制东谈主有包袱限定 往返敌手的资信风险，在与中枢往返敌手除外的往返敌手进行往返时，由于往返敌手 资信风险引起的耗费先由基金管制东谈主承担，自后有权要求联系包袱东谈主进行抵偿，淌若 基金托管东谈主在运作中严格罢黜了上述监督经过，则对于由于往返敌手资信风险引起 的耗费，不承担抵偿包袱。 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国培植银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的耗费机，先由基金 管制东谈主负责抵偿，之后有权要求联系包袱东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作过程中 罢黜上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的耗费，不承担抵偿包袱。基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银行名 单进行调整。 （1）基金投资线路受限证券，应征服《对于程序基金投资非公开荒行证券 行动的遑急告知》、《对于基金投资非公开荒行股票等线路受限证券关系问题的通 知》等关系法律法章程程。 （2）线路受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》程序的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证 券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往返中的质押券等线路受限证券。 （3）基金管制东谈主应在基金初次投资线路受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关系基金投资线路受限证券的投资决策经过、风险限定 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资线路受限证券的投资额度和 投资比例限定情况。 基金管制东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的式样进行阐明。 （4）基金投资线路受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金财富净值的比例、已捏有线路受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并于拟施行投资指示前将上述 信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。即加多已捏有 线路受限证券市值占财富净值的比例的提供，从而使审核方针更为完好。 （5）基金托管东谈主唐突基金管制东谈主是否征服法律法例、投资决策经过、风险 限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关系书面 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在 投资线路受限证券前就该风险的摈斥或驻扎方法进行补充书面说明，并保留检察基 金管制东谈主风险管制部门就基金投资线路受限证券出具的风险评估评释等备查资 料的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却施行关系指示。因拒却施行该指示变成基 金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权评释中国证监会。如基金 管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。淌若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。淌若基金托管东谈主莫得切实履 行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主得意担连带包袱。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金财富净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查。 （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过甚他关系章程时，应实时以书面体式告知基金管制东谈主限 期更始，基金管制东谈主收到告知后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金 托管东谈主发出回函，进行评释或举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内更始的，基金托管东谈主应评释中 国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以致投 资者遇到的耗费。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背关法律法章程程或者违背《基金 合同》约定的，应当拒却施行，立即告知基金管制东谈主，并向中国证监会评释。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返身手如故顺利的投资指示违背法律、行 政法例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即告知基金管制 东谈主，并评释中国证监会。 基金管制东谈主应积极协调和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管制东谈主应积极协调提供联总共 据贵府和轨制等。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同期 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 告知基金管制东谈主限期更始。 基金管制东谈主无高洁意义，拒却、结巴基金托管东谈主根据本公约章程诳骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 冷落警告仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。 （四）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定财富处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具 体王法依照联系法律法例的章程和基金合同的约定施行。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东谈主诡计的基金财富净值和种种基金份额净值、根据管制东谈主指示办理算帐交 收、联系信息表现和监督基金投资运作等行动。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未施行或无故延长施行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关系章程时，基金管制东谈主应实时以书 面体式告知基金托管东谈主限期更始，基金托管东谈主收到告知后应实时查对阐明并以书面形 式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对告知县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金管制东谈主告知的违纪事项未能 在限期内更始的，基金管制东谈主应评释中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主 抵偿基金因此所遇到的耗费。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会和银行 业监督管制机构，同期告知基金托管东谈主限期更始。 基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时期内回复基金管制 东谈主并改正。 基金托管东谈主无高洁意义，拒却、结巴基金管制东谈主根据本公约章程诳骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主 冷落警告仍不改正的，基金管制东谈主应评释中国证监会。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 五、基金财产支捏 （一）基金财产支捏的原则 交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独 立。 管制东谈主负责与关系当事东谈主详情到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金管制东谈主采纳方法进行催收。由此 给基金变成耗费的，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主 对此不承担包袱。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与干事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管履历的买卖银行开设的泰信基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等关系章程后，由基金管制 东谈主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托 管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条目，由基金管制东谈主按 章程办理退款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管制 基金托管东谈主以基金托管东谈主的风景在其营业机构开设财富托管专户，支捏基金 的银行入款。该财富托管专户是指基金托管东谈主在采集托管模式下，代表所托管的基 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 金与中国证券登记结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管 意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的财富托管 专户进行。 财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的风景开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账户进行本基金业务除外的举止。 财富托管专户的管制应适当《银行账户管制办法》、《现款管制条例》、《中国 东谈主民银行利率管制的关系章程》、《对于大额现款支付管制的告知》、《支付结算办法》 以及银行业监督管制机构的其他章程。 （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管制 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的风景在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。 基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借阛阓的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金的风景 在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并 由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主支捏，基金管制东谈主保存副本。 （六）其他账户的开设和管制 在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法章程程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金 管制东谈主协助托管东谈主根据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账 户。该账户按关系王法使用并管制。 （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭据的支捏 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算 有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有 效限定下的什物证券在基金托管东谈主支捏时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子有用限定的证券不承担保 管包袱。 （八）与基金财产关系的紧要合同的支捏 由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件辞别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主支捏。除本公约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基 金关系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托 管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全式样将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以上。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 六、指示的发送、阐明和施行 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金管制东谈主阐明。基金管制东谈主 和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主员除外的 任何东谈主泄露。 （二）指示的内容 指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到 帐时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。 （三）指示的发送、阐明和施行的时期和身手 指示由“授权告知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用加密传果然式样或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的式样向基金 托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因管制东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示阐明，以致资金未能实时到帐所变成的耗费不由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权告知”章程的方法阐明指示有用后，方可施行指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其服从。基金管制东谈主应按照 《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的筹算权限和往返权 限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示 时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必需的时期。由基金管制东谈主原因变成的指示传 输不足时、未能留出满盈划款所需时期，以致资金未能实时到帐所变成的耗费由基金 管制东谈主承担。 基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内施行，不得延误。指示施行收场后，基金托 管东谈主应将施行收场的指示盖章回传给基金管制东谈主。 基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金余 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主 可不予施行，独立即告知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为空幻践该指示而变成 耗费的包袱。 基金管制东谈主应将同行阛阓国债往返告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。 （四）基金管制东谈主发送荒唐指示的情形和处理身手 基金管制东谈主发送荒唐指示的情形包括指示发送东谈主员无权或极度权限发送指 令及交割信息荒唐，指示中裂缝信息依稀不清或不全等。 基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示荒唐时，有权拒却执 行，并实时告知基金管制东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理身手 基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金法例的关系章程，不予施行，并应实时以书面体式告知基金管制东谈主纠 正，基金管制东谈主收到告知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函确 认，由此变成的耗费由基金管制东谈主承担。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示施行的处理方法 基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常指示施行，给基金份额捏有东谈主变成耗费的，应负抵偿包袱。 （七）更换被授权东谈主的身手 基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个 往返日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更 告知，同期电话告知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基 金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主阐明。被授权东谈主变更告知，自基金管制东谈主收到基 金托管东谈主以加密传真体式发出的回函阐明时开动顺利。基金管制东谈主在而后三日内将被 授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主告知顺利后，对于 已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改动授权东谈主员超权限发送的指示，基金管制 东谈主不承担包袱。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 七、往返及算帐交收安排 （一）遴聘代理证券买卖的证券筹算机构的圭臬和身手 基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹算机构。遴聘的圭臬 是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券往返的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的商量评释及周密 的信息干事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商量评释。 基金管制东谈主负责根据以上圭臬以及里面管制轨制对关系证券筹算机构进行 检会后详情代理本基金证券买卖证券筹算机构，并承担相应包袱。基金管制东谈主和 被遴聘的证券筹算机构签订席位使用公约，由基金管制东谈主告知基金托管东谈主，并在法 定信息表现公告中表现关系内容。 基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式告知基金托管东谈主。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排 基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律法例及联系业务王法，签订《证券 往返资金结算公约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券往返资金结算 业务中的包袱。 对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在施行收场后回函阐明，不得延误。 本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一齐由基金 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 托管东谈主负责办理。 本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。 淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗费；淌若因为基金管制东谈主违背法律法例的章程进行证券投资或 违背两边签订的《证券往返资金结算公约》而变成基金投资算帐繁难和风险的， 托管 东谈主发现后应立即告知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金变成的耗费由 基金管制东谈主承担。 基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风景，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金变成的耗费 由基金管制东谈主承担。淌若因基金管制东谈主原因发生超买行动，炒股开户必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完成算帐交收。 基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在施行基金管制东谈主发送的指示时，有满盈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款 指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理所需的合理 时期。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的 耗费由基金管制东谈主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主适当法律法例、《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却施行。如由于基金托管东谈主的原因导致 基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的耗费由基金托管东谈主承担。 （三）资金、证券账目及往返纪录的查对 对基金的往返纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外皮露种种基金份额净 值之前，必须保证本日通盘骨子往返纪录与基金管帐账簿上的往返纪录透顶一 致。淌若骨子往返纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的耗费由基金的管帐包袱方承担。 对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。 对基金证券账目，由每周终末一个往返日终了时联系各方进行对账。 对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 对往返纪录，由联系各方逐日对账一次。 （四）申购、赎回、调治洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的包袱 基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管制东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。 基金管制东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐明的基金申 购、赎回、调治洞开式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金管制东谈主唐突传递的申 购、赎回、调治洞开式基金的数据的信得过性、准确性和完好性负责。 基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算式样，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。 淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时告知基金管制东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会评释。 淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管制东谈主应向中国证监会报 告。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 八、基金财富净值诡计和管帐核算 （一）基金财富净值的诡计 基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指诡计日种种基金财富净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。种种 基金份额净值的诡计均保留到一丝点后4 位，一丝点后第5位四舍五入，由此产 生的舛错计入基金财产。 基金管制东谈主应每使命日对基金财富估值。估值原则应适当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》过甚他法律、法例的章程。基金财富净值和各 类基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每 个使命日往返达成后诡计当日的种种基金份额净值并以加密传真式样发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计闭幕复核后，签名、盖章并以加密传真式样 传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对基金净值给予公布。 基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与 本基金关系的管帐问题，本基金的管帐包袱方是基金管制东谈主，如经联系各方在 对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值的计 算闭幕对外给予公布。 （二）基金财富估值方法 基金的估值对象为基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资 产。 本基金按以下式样进行估值： （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境 未发生紧要变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 整最近往返市价，详情公允价钱。 （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价估 值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化成分，调整最近往返市价，详情公允价钱； （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日 后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往返市价， 详情公允价钱； （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能详情公允价 值。往返所上市的财富支捏证券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的合并股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能详情公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，合并股票在往返所上市后，按交 易所上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁如期的股 票，按监管机构或行业协会关系章程详情公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股 价，则估值为零。 估值技能详情公允价值。 值。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。 根据《基金法》，基金管制东谈主诡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基 金管制东谈主诡计的种种基金净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值的 诡计闭幕对外给予公布。 （三）估值差错处理 因基金估值荒唐给投资者变成耗费的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的包袱，有权向舛讹东谈主追偿。 当基金管制东谈主诡计的基金财富净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的耗费，应根据法律法例的章程对 投资者或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照看制费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。 由于一方当事东谈主提供的信息荒唐，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的方法 后仍不可发现该荒唐，进而导致基金财富净值、种种基金份额净值诡计荒唐造 成投资者或基金的耗费，以及由此变成以后往返日基金财富净值、种种基金份 额净值诡计顺延荒唐而引起的投资者或基金的耗费，由提供荒唐信息确当事东谈主 一方负责抵偿。 由于证券往返所过甚登记结算公司发送的数据荒唐，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、妥当、合理的方法进行检 查，然则未能发现该荒唐的，由此变成的基金财富估值荒唐，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的 方法摈斥由此变成的影响。 当基金管制东谈主诡计的基金净值与基金托管东谈主的诡计闭幕不一致时，联系各方 应本着奋勉尽职的作风再行诡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金管制东谈主 的诡计闭幕为准对外公布，由此变成的耗费以及因该往返日基金净值诡计顺延荒唐而 引起的耗费由基金管制东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿包袱。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 （四）基金账册的建立 基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的 合并记账方法和管帐处理原则，辞别独赶紧建树、登录和支捏本基金的全套账 册，对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安 全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更始，保证联系各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册 为准。 （五）基金如期评释的编制和复核 基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。 基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；除此之外，基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金管制东谈主在 每个季度达成之日起 15 个使命日内完成季度评释编制并公告； 在管帐年度半年终了后两个月内完成中期评释编制并公告；在管帐年度达成后 三个月内完成年度评释编制并公告。 基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真式样将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核闭幕 实时书面告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度评释完成当日，将关系评释提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核闭幕书面告知 基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期报完成当日，将关系评释提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核闭幕书面告知基金管制东谈主。基金管 理东谈主在年度评释完成当日，将关系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理式样为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具加 盖托管业务部门公章的复核办法书，联系各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主与基金 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。 基金托管东谈主在对财务管帐评释、中期评释或年度评释复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时领导。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的原则 次，全年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 30%，若《基金合同》顺利活气 金红利或将现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 所不同；本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； （二）基金收益分拨决策的制定和实施身手 基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。 基金收益分拨决策详情后，由基金管制东谈主在 2 日内在中国证监会指定绪论公 告。 基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管制东谈主的指定账户。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十、信息表现 （一）守密义务 除按照《基金法》、《信息表现办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息 表现的关系章程进行表现除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守守密的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主 对基金的任何信息，除法律法章程程之外，不得在其公开表现之前，先行对任 何第三方表现。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义 务： 开； 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现身手 基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表现职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定式样和时限表现的义务。 根据《信息表现办法》的要求，本基金信息表现的文献包括基金招募说明书、基 金产物贵府节录、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合 同》顺利公告、如期评释、临时评释、种种基金净值信息、算帐评释、实施侧袋机 制时间的信息表现等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。 基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金事迹进展数 据、基金如期评释、更新的招募说明书、基金产物贵府节录、基金算帐评释等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。 基金年报中的财务评释部分，经有从事证券、期货联系业务履历的管帐师事 务所审计后，方可表现。 基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会指定绪论表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 东谈主将通过指定绪论公开表现。 给予表现的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 （三）暂停或延长信息表现的情形 财富价值时； 基金份额捏有东谈主的利益，已决定延长估值； 遑急事故的任何情况； 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十一、基金用度 （一）基金管制费的计提比例和计提方法 基金管制费按基金财富净值的 0.7%年费率计提。 在频频情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 0.7%年费率计提。诡计 方法如下： H＝E×0.7%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金财富净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。 在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.2%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 （三）销售干事费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售干事费，C类基金份额的销售干事费年费率 为0.3%。销售干事费按前一日C类基金份额基金财富净值的0.3%年费率计提。 诡计方法如下： H＝E×0.3%÷曩昔天数 H 为C类基金份额逐日应计提的销售干事费 E 为C类基金份额前一日基金财富净值 （四）证券往返用度、基金信息表现用度（法律法例、中国证监会另有章程 的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师 费、讼师费等根据关系法例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按基 金管制东谈主的划款指示并根据用度骨子支拨金额支付，列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的技俩 基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 金财产的耗费、《基金合同》顺利前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表现用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的技俩不列入 基金用度。 （六）基金管制费、基金托管费、销售干事费的调整 基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金限度等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费、销售干事费率，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。普及上述费 率需经基金份额捏有东谈主大会决议通过。 （七）基金管制费、基金托管费、销售干事费的复核身手、支付式样和时期。 基金托管东谈主对不适当《基金法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他费 用有权拒却施行。 基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售干事费 等， 根据本托管公约和《基金合同》的关系章程进行复核。 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。 销售干事费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财富中划 出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机 构等。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日达成之日起 2 个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个使命日内支 付。 （八）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背关系法律法例的关系章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面 评释，淌若基金托管东谈主合计基金管制东谈主无高洁或合理的意义，不错拒却支付。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏 基金管制东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包 括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编 制和支捏，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系王法辞别支捏基金份额捏有东谈主 名册。支捏式样不错接纳电子或文档的体式。支捏期限为 15 年。 基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会职权登记 日、每 年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主 名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 《基金合同》阻隔日等触及到基金裂缝事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个使命日内提交。 基金托管东谈主以电子版体式妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。 若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按关系法章程程各自承担相应的包袱。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十三、基金关系文献和档案的保存 基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账 册、往返纪录和裂缝合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律法章程程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基 金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他联系贵府，基金托管东谈主应保存基金托 管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系贵府。 基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真 给基金托管东谈主。 基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关系文献。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换 有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主： (1)被照章取消基金管制东谈主履历； (2)被基金份额捏有东谈主大会解任； (3)照章闭幕、被照章撤销或被照章宣告收歇； (4)法律法例和《基金合同》章程的其它情形。 （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名； （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主； （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会核 准； （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后按章程 在指定绪论公告。新任基金管制东谈主与原任基金管制东谈主进行财富管制的交代办续，并与 基金托管东谈主查对财富总值。淌若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任的基金管 理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 按章程在指定绪论公告；基金管制东谈主应 妥善支捏基金管制业务贵府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金管 理业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时给与； （6）审计：基金管制东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计闭幕给予公告同期报中国证监会备案； （7）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求， 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主关系的称号字样。 管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎方法确保基金财产的安全， 分歧基金份额捏有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主尽快规复基金财产的投资运作。 （二）基金托管东谈主的更换 有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主： (1)被照章取消基金托管东谈主履历； (2)被基金份额捏有东谈主大会解任； (3)照章闭幕、被照章撤销或被照章宣告收歇； (4)法律法例和《基金合同》章程的其它情形。 （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名； （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主； （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在中国证监会核准后按章程 在指定绪论公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行财富托管的交代办续，并与基 金管制东谈主查对财富总值。淌若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任的基金管制 东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后按章程在指定绪论公告； （6）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采纳审慎方法确保基金财产 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主尽快交代基金财富。 （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换身手 同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，辞别按照上述基金管制东谈主和基金托管 东谈主更换身手进行。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十五、装束行动 事《基金法》第五十九条装束的投资或举止。 管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 式样公开表现的信息，不得对他东谈主泄露。 用或刑事包袱基金财产。 职。 装束的其他行动。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐 （一）托管公约的变更与阻隔 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托 管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更 报中国证监会核准后顺利。 发生以下情况，本托管公约阻隔： （1）《基金合同》阻隔； （2）基金托管东谈主闭幕、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金资 产； （3）基金管制东谈主闭幕、照章被撤销、收歇或有其他基金管制东谈主收受基金管 理权； （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。 （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产算帐小组调和收受基金； 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）基金算帐组作出算帐评释； （5）管帐师事务所对算帐评释进行审计； （6）讼师事务所对算帐评释出具法律办法书； （7）将基金算帐闭幕评释中国证监会； （8）公布基金算帐公告； （9）对基金财产进行分拨。 算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付算帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十七、失约包袱 （一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不适当约定的，应当承担失约包袱。 （二）因托管公约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤 的， 应当辞别对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。然则发生下列情况，当事东谈主可 以免责： 看成或不看成而变成的耗费等； 章程的投资原则而诳骗或不诳骗其投资权而变成的耗费等； （三）淌若由于本公约一方当事东谈主（“失约方”）的失约行动给基金财产或基 金投资者变成耗费，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权何况有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于失约方的失约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的耗费，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约 方由此发生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遇到的通盘耗费。 （四）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成耗费的，得意担 抵偿包袱。 （五）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在职责规模内有义务实时采纳必要 的方法，驻扎耗费的扩大。莫得采纳妥当方法以致耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求抵偿。非失约方因驻扎耗费扩大而支拨的合理用度由失约方承担。 （六）失约行动虽已发生，但本托管公约或者链接履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协 议。 （七）由于第二款第 3 项原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必 要、妥当、合理的方法进行搜检，然则未能发现该荒唐的，由此变成基金财产或基 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 金投资者耗费，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金 托管东谈主应当积极采纳必要的方法摈斥由此变成的影响。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十八、争议科罚式样 联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除 经友好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，联系各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠 实、奋勉、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，保重基金份额捏有东谈主 的正当权益。 本公约受中国法律统率。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 十九、基金托管公约的服从 （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字，公约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约 以中国证监会核准的文本为致密文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利 之日起顺利。基金托管公约的有用期自其顺利之日起至该基金财产算帐闭幕报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自顺利之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹 力。 （四）基金托管公约原来一式 6 份，除上报关系监管机构一式 2 份外，基金 管制东谈主和基金托管东谈主辞别捏有 2 份，每份具有同等的法律服从。 泰信双息双利债券型证券投资基金托管公约 二十、基金托管公约的签订 本托管公约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订 场地和签订日历。